Asia Society Policy Institute

对于海外项目：

融资提供人应：

• 在项目前期规划阶段建立应急预警机制和应急预案。¹
• 在项目实施和运营阶段尽量减少公众损失和不利影响，进而防止声誉风险并对事件做出响应。²
• 与开发商和承包商合作，纠正检查中发现的问题和违规行为。³
• 如果存在重大风险或危险，暂停或撤回资金。⁴

融资提供人、开发商和承包商应：

• 建立冲突解决机制，解决与社区、供应商和利益相关方的纠纷。⁵

开发商（和承包商）应：

• 建立应急预案和应对机制。⁶
• 建立向东道国政府、中国生态环境部 (MEE)、受影响民众及开发商和承包商中国总部报告环境事件的制度。⁷
  • 及时向中国融资提供人、驻外使领馆和东道国政府环境管理部门报告环境突发事件。⁸
• 建立合规部门，配备专职人员和工作人员。⁹
  • 鼓励子公司和关联公司建立自己的合规部门并配备工作人员。
  • 建立并执行制度，以提高国际标准合规性。
  • 报告遵守当地法律法规的情况。
• 提交报告，阐述项目面临的主要问题以及遵守当地法律法规的情况。¹⁰
• 及时报告项目相关事故、危险情况、风险和问题。¹¹
  • 向中国商务部 (MOFCOM) 报告以下事件：¹²
    • 项目质量的主要问题。
    • 暴力恐怖袭击。
    • 公共安全犯罪。国际媒体关于海外机构反腐败调查工作的报道。
    • 环境突发事件、地方环境保护处罚和严重生态破坏。
    • 重大健康事件。
    • 自然灾害。
    • 战争。
• 向受影响民众提供项目相关危害以及相应缓解措施的信息。¹³
• 使用环境和社会危害评估来制定应急预案或改进计划，这些计划也可以是 ESAP。¹⁴
  • 及时处理环境事故或突发事件。¹⁵
  • 解决健康和安全 (H&S) 危害。¹⁶
  • 尽量减少对公司和当地社区的损害。¹⁷
• 根据中国使领馆以及东道国政府的指示应对突发事件。¹⁸
  • 在发生自然灾害和突发事件时提供财政、物资和人员支持。¹⁹
  • 协调解决工程建设安全、职业健康和环境管理等方面的重大问题。²⁰
  • 如果在施工期间导致环境破坏，请恢复环境。²¹
• 使用多种冲突管理手段（包括调解）来解决环境相关纠纷。²²
• 采取纠正措施，以便日后改进。²³
  • 采取积极措施，改善 H&S。²⁴
• 采取措施防止突发事件以及社会和环境破坏。²⁵
  • 注重项目质量安全管理，防止相关事故发生。²⁶

承保人应：²⁷

• 加快损失评估、理赔程序，快速赔偿污染受害者。

中国政府应：

• 建立健全海外合规风险评估、控制和决策体系。²⁸
  • 建立海外投资黑名单。
  • 共同防止和惩罚不合规行为。
• 提出应对计划和预防措施，以应对东道国的重大政治、经济和社会风险，维护中国企业在海外的合法权益。²⁹
• 加强在环境突发事件和预警方面的合作，提高“一带一路”项目的环境风险防范能力。³⁰

MOFCOM 和中国地方商务部门应：

• 建立项目安全风险评估机制。³¹
  • 发布结果。
  • 指导开发商和承包商防范安全风险。
• 建立健全自身预警、风险防范、应急处置机制。³²

中国环境保护部门应：

• 披露重大环境突发事件信息。³³
  • 主动披露应急预案和预报，以及排放污染物超过环境标准或对重大、大规模环境污染事故负有责任的开发商和承包商名单。³⁴
  • 如果开发商和承包商不遵守记录和报告项目信息的规定，则在“国家企业信用信息公示系统”中录入其违法行为和受到的处罚，并告知公众。³⁵

中国政府以及中国驻东道国使领馆应：

• 维护以下事件的记录：
  • 因为不遵守技术和健康标准而发生的事故。
  • 开发商和承包商破坏当地环境或威胁当地公共安全。
  • 开发商和承包商没有针对当地安全风险采取有效措施。
  • 由于项目、开发商或承包商对当地惯例、习俗、宗教和生活方式的不尊重而与当地人发生冲突。
  • 因不遵守当地劳动法引起劳资纠纷。
  • 开发商和承包商违反当地法律法规。³⁶

中国对外承包工程商会 (CHINCA) 应：³⁷

• 谴责开发商和承包商以下事件：
  • 由于项目和开发商或承包商对当地习俗、宗教信仰和生活习惯的不尊重而与当地人发生冲突。
  • 对当地公共安全造成威胁。
  • 违反劳动合同或者劳动法。
• 通过行业条例来确定开发商或承包商其他违反法律法规的行为、缺乏诚信的表现以及不良商业行为。

对于中国国内项目：

中国政府应：

• 公开处置突发公共事件的应急预案信息、预警信息和对策。³⁸
• 加强对环境破坏的问责。³⁹

中国地方政府应：⁴⁰

• 在突发事件发生后立即组织环境影响评估 (EIA)，并及时公开披露结果。

开发商和承包商应：41

• 项目开始实施后，如果每个项目的规模、环境影响或缓解措施发生重大变化，则提交更新的 EIA 文件以供批准。
• 减少环境污染和生态破坏，并承担任何环境破坏的责任。⁴²

在项目前期规划阶段，融资提供人应：

• 建立内部监测程序，在极少数情况下，采取纠正和预防措施，以解决项目实施和运营阶段的事故、事件、意外不利影响或项目拟议变更。
• 在环境和社会管理计划 (ESMP) 以及项目协议中对开发商（和承包商）的规定以下要求：
  • 在发生事故、事件或其他意外不利影响或开发商（和承包商）提出拟对项目实施重大变更后，开展环境和社会影响评估 (ESIA)。
  • 通过定期参与，告知受影响民众和其他关键利益相关方并与其磋商。
  • 在 ESAP 中提出纠正和预防措施、实施期限以及报告要求。
  • 提交 ESAP 供融资提供人审查和批准。
  • 根据 ESAP 实施纠正和预防措施。

在项目实施和运营阶段，开发商（和承包商）应：

• 根据应急预案，对事故、事件以及项目性质、范围、设计、实施或运营等方面的其他变化做出响应。
  • 向融资提供人、东道国政府、受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方告知每个事故、事件、意外不利影响或重大项目变更，以及编制和实施 ESAP 的期限。
  • 聘请独立研究人员/专家来执行 ESIA。
  • 聘请安置专业人员帮助解决有关土地征用、安置和生计恢复的问题。
• 在制定、披露和批准 ESAP 之前，不得继续实施项目。

在开发商（和承包商）的支持下，研究人员/专家应：

• 准备并实施全面评估，以检查每个事故、事件、意外不利影响或项目重大变更造成的新的或加重的环境和社会风险和影响。
  • 确定必要的纠正和预防措施。
    • 避免或尽量减少社区接触水源性疾病、水媒疾病、水相关疾病和病媒传播疾病；传染病和非传染性疾病；以及项目活动危险材料和物质的可能性。
    • 提出措施，以减轻自然或人为危害（如爆炸、火灾、泄漏或溢出）可能引起之突发事件的不利影响。
  • 向受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方告知其调查结果。
  • 与这些利益相关方进行磋商，探讨环境和社会风险与影响以及适当的纠正和预防措施。
    • 安排适当的倡议/活动/措施，以缓解或补偿受影响民众的需求和期望。
    • 适用情况下，重新分配社区发展基金，以涵盖当地社区最关注的问题。
• 使用以下信息制定 ESAP：
  • 通过项目监测获取的基线数据。
  • 新 ESIA 的结果。
  • 通过利益相关方磋商获得的知识、实践和经验。
  • 建议采取纠正和预防措施，包括加强现有程序以及开发商和承包商环境和社会管理能力的措施。
  • 纠正和预防措施的预期结果和行动。
  • 监测和报告措施（包括绩效指标），以追踪纠正和预防措施的有效性。
  • 实施、监测和报告纠正与预防措施的期限。
  • 实施、监测和报告纠正与预防措施所需之预估成本、人员和其他资源占项目预算的比例。
  • 开发商、承包商和分包商工作人员、东道国政府内部相关机构和部门、受影响民众、CSO/NGO、研究人员/专家和独立第三方利益相关方在执行、监测和报告纠正与预防措施方面的体制或组织安排和责任。
  • 根据环境和社会要求来采取纠正和预防措施的承诺。
• 更新 ESIA 报告和 ESMP 以反映项目变更。
• 与开发商（和承包商）共享最终确定的 ESAP。

开发商（和承包商）应：

• 采用中文、英文以及当地语言和方言（包括少数族裔和土著语言），向融资提供人和东道国政府提交 ESAP 的最终版本，供其审查和公开披露。
• 直接与承包商（和分包商）以及受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方分享 ESAP 的中文、英文以及当地语言和方言的最终版本。
• 及时在其网站和社交媒体账户上以及村/镇/市/区/省政府披露 ESAP 的最终版本。

融资提供人应：

• 对事故、事件、意外不利影响和/或开发商和承包商提出的项目变更进行环境和社会尽职调查。
  • 开展额外评估，以审查每个项目的环境和社会分类。
• 与开发商（和承包商）进行磋商，讨论所需采取的纠正和预防措施，以便在适当期限内解决不遵守项目协议的问题。
• 批准、要求更改或拒绝 ESAP。
  • 如果 ESAP 的信息存在差距或不确定性，则要求开发商（和承包商）开展额外评估，扩大利益相关方参与，和/或设计更强大的纠正和预防措施。
  • 基于项目风险和影响以及纠正和预防措施的范围，确定是否需要额外的监测和报告要求。
• 使用内部程序来确定自身措施，以监测和评估 ESAP 的实施情况。

融资提供人、开发商、承包商、东道国政府和 ESIA 权威机构应：

• 在当地媒体上公布 ESAP 的最终版本。
• 在其网站和社交媒体账户里，以中文、英文以及当地语言和方言发布 ESAP 动态。
• 将 ESAP 添加至自身网站可公开获取的项目 ESIA、ESMP 及其他相关文档数据库里。在村/镇/市/区/省政府和 ESIA 权威机构办事处保存这些资料的记录
  • 尽快在在其网站、村/镇/市/区/省政府以及 ESIA 权威机构办公室以当地语言和方言免费披露以下资料：
    • 更新版地图、图纸、图表、示意图、宣传册和/或技术文档。
    • ESIA 和 ESMP 的更新版本（如果适用）。
  • 在整个项目实施和运营阶段，在其网站保存这些资料的数字副本，并在村/镇/市/区/省政府和 ESIA 权威机构办事处保留纸质副本。

开发商（和承包商）应：

• 根据 ESAP 规定的安排和期限，实施纠正和预防措施。
  • 支持受影响民众、东道国政府相关机构和其他利益相关方有效应对突发事件。
• 与东道国政府相关机构和部门以及受影响民众、CSO/NGO、研究人员/专家和独立第三方利益相关方合作，以便：
  • 定期记录所采取的措施。使用绩效指标通过项目监测和报告来追踪这些措施的有效性。
  • 在其网站上及时披露有关措施和结果的信息。

融资提供人应：

• 如果开发商（和承包商）无法根据项目协议管理事故、事件、意外不利影响和其他重大变更，或未能根据 ESAP 在预定时间内实施纠正和预防措施，则根据项目协议，采取合同补救措施，重塑项目合规性。
  • 与开发商（和承包商）磋商及协作，确保项目符合环境和社会要求。
  • 与受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方接触和磋商，探讨如何纠正这种情况。
  • 行使法律手段，包括暂停、取消或加快项目融资到期。

在整个项目生命周期中，聘请专家和/或聘请相关东道国政府机构制定纠正和预防措施、制定 ESAP 并与主要利益相关方进行磋商，这将：

• 推进“一带一路”沿线高质量发展。
• 使融资提供人、开发商和承包商参与“一带一路”项目的做法符合中国有关应对并最终预防突发事件和其他问题的政策和准则以及国际最佳实践。
• 在应对事故、事件、意外不利影响或项目拟议变更时，解决在遵守东道国法律、法规和程序方面的重大差距。
• 向主要利益相关方充分告知此类情况。
• 在开发商、承包商、专家和东道国政府与当地社区、CSO/NGO 和其他第三方利益相关方之间保持定期联系。在包容性对话和建设性反馈的基础上建立牢固的关系。
• 提高项目相关业务的透明度和问责制，特别是在项目实施和运营阶段应对重大不利影响和风险方面。
• 提高每个 ESAP 和项目的整体质量。确保在项目决策、实施和运营过程中吸收当地和原住民的知识、专长和实践。
• 在当地社区、东道国利益相关方与其他第三方利益相关方之间建立信任、理解和能力。
• 确保履行在项目前期规划阶段确定的环境和社会管理约定、承诺和要求。
• 推动以人为本的进步，促进进一步绿色发展。
• 提高开发商和承包商的年度公司排名或信用评级，以有效解决环境、社会和公司治理 (ESG) 问题，同时遵守东道国法律并履行其他社会责任。
• 在项目实施和运营阶段降低抗议、破坏或其他形式的冲突风险。
• 遏制社会动荡造成的延误带来的重大商业成本，特别是在项目实施和运营阶段。

• Black Sea Trade and Development Bank (BSTDB), “Environmental and Social Action Plan,” View the PDF.
• United States Agency for International Development (USAID), “Corrective Action Plan (CAP),” Version 2, March 2018, View the Website.

¹ 该清单使用术语 ESAP 来建议在项目实施和项目运营阶段实施适当的纠正和预防措施。这些文件也可以称为纠正措施计划。但是，融资提供人、开发商、承包商和/或东道国政府可能要求或更希望在项目前期规划阶段批准的环境和社会影响评估 (ESIA)、环境和社会管理计划 (ESMP) 或其他相关文件的更新版本中，解决任何事故、事件、意外不利影响或其他变化。

² Ministry of Commerce (MOFCOM), “Administrative Measures on Outbound Investment,” September 2014.

³ China Banking Regulatory Commission (CBRC) and China Insurance Regulatory Commission (CIRC) (now China Banking and Insurance Regulatory Commission (CBIRC)), “Notification of the China Banking Regulatory Commission in the Issuance of the Guidance on Commercial Banks’ Management of Reputational Risk,” August 2009.

⁴ CBRC and CIRC, “General Office of the China Banking Regulatory Commission Opinions on Green Credit Implementation,” 2013.

⁵ Export-Import Bank of China (China Exim Bank), “White Paper on Green Finance and Social Responsibility,” 2019.

⁶ Green Finance Initiative & Green Finance Committee (GFC), “Green Investment Principles (GIP) for the Belt and Road,” 2018.

⁷ China Chamber of Commerce Metals, Minerals and Chemicals Importers & Exporters (CCCMC), “Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments,” 2017.

⁸ MOFCOM and Ministry of Environmental Protection (MEP) (now Ministry of Ecology and Environment (MEE)), “Guidelines for Environmental Protection in Foreign Investment and Cooperation,” February 2013.

⁹ MOFCOM and MEE, “Guidelines for Ecological Environmental Protection in Foreign Investment Cooperation and Construction Projects,” January 2022.

¹⁰ Power Construction Corporation of China (PowerChina), “Announcement on Further Strengthening Compliance Operation,” September 2017.

¹¹ MOFCOM et al., “Interim Measures for the Reporting of Outbound Investments Subject to Record-filing or Approval,” January 2018.

¹² China International Water and Electric Corporation (CWE), “Integrity Compliance Declaration,” 2019; Sinohydro, “Statement of Ethical Principles,” 2014.

¹³ MOFCOM, “Notice on Strengthening the Reporting of Foreign Contracted Projects,” June 2021.

¹⁴ CCCMC, “Outbound Mining Investments.”

¹⁵ The following policy covers improvement plans that correspond to environmental and social impact assessments (ESIAs) during project implementation and operations: China International Contractors Association (CHINCA), “Guide on Social Responsibility for Chinese International Contractors,” September 2012. The following policy refers to the use of environmental and social impact assessments (ESIAs) for emergencies: SynTao and CHINCA, “Community Engagement Handbook for Chinese International Contractors-北京商道纵横信息科技有限责任公司,” 2021. The following policy focuses on environmental emergencies: MOFCOM and MEE, “Foreign Investment Cooperation.” The following policy covers emergencies in general: State Council, “Regulations on the Administration of Foreign Contracted Projects,” July 2017.

¹⁶ China Datang Corporation (CDT), “Regulation on Environmental Protection,” 2017.

¹⁷ Sinohydro, “Occupational Health, Safety and Environmental Policy Statement,” 2013.

¹⁸ SynTao and CHINCA, “Community Engagement Handbook.”

¹⁹ MOFCOM, “Administrative Measures on Outbound Investment.”

²⁰ State-owned Assets Supervision and Administration Commission of the State Council (SASAC), “Guidelines to the State-owned Enterprises Directly Under the Central Government on Fulfilling Corporate Social Responsibilities,” December 2007.

²¹ CDT, “Regulation on Project Safety, Health and Environment,” 2009.

²² Ibid.

²³ GFC et al., “Environmental Risk Management Initiative for China’s Overseas Investment,” September 2017.

²⁴ CCCMC, “Outbound Mining Investments.”

²⁵ Sinohydro, “Occupational Health.”

²⁶ The following policy focuses on preventing emergencies: CHINCA and Dagong Global Credit Rating, “Guidelines of Sustainable Infrastructure for Chinese International Contractors (SIG),” June 2017. The following policies focus on preventing damage: Sinohydro, “Statement of Ethical Principles;” CHINCA, “Penalty Measures for Violations by Foreign Contracted Engineering Enterprises (Trial),” April 2018.

²⁷ CHINCA, “Penalty Measures for Violations.”

²⁸ People's Bank of China (PBOC) et al., “Guidelines for Establishing the Green Financial System,” August 2016.

²⁹ General Office of the State Council et al., “Guidelines on Further Guiding and Regulating Overseas Investments,” August 2017.

³⁰ Ibid.

³¹ MEP et al., “Guidance on Promoting Green Belt and Road,” April 2017.

³² State Council, “Foreign Contracted Projects.”

³³ Ibid.

³⁴ MEP, “Notice on Further Strengthening the Disclosure of Environmental Protection Information,” October 2012.

³⁵ State Environmental Protection Administration of China (SEPA) (now MEE), “Measures on Open Environmental Information,” February 2007.

³⁶ MOFCOM et al., “Interim Measures.”

³⁷ MOFCOM et al., “Provisional Measures for Recording Bad Credit in the Fields of Outbound Investment and Cooperation and Foreign Trade,” July 2013.

³⁸ CHINCA, “Administrative Measures for the Credit File of Member Enterprises of the China International Contractors Association,” 2018.

³⁹ State Council, “Regulations on Open Government Information of the People's Republic of China,” January 2007.

⁴⁰ Standing Committee of the National People’s Congress, “Revision of Environmental Protection Law of the People's Republic of China,” April 2014.

⁴¹ Ibid.

⁴² Standing Committee of the National People's Congress, “Environmental Impact Assessment Law of the People's Republic of China,” October 2002; MEE, “Regulations on the Approval Procedures for Environmental Impact Assessment Reports (forms) of Construction Projects,” November 2020.

⁴³ Standing Committee, “Revision of Environmental Protection Law.”

⁴⁴ International Best Practice is based on Asian Development Bank (ADB), "Safeguard Policy Statement," 2009; Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB), "Environmental and Social Framework," 2021; World Bank, "Environmental and Social Framework," 2018; Mekong Partnership for the Environment, "Guidelines on Public Participation in Environmental Impact Assessment in the Mekong Region," First Edition, 2017.

⁴⁵ SASAC, “Fulfilling Corporate Social Responsibilities.”