Asia Society Policy Institute

对于海外项目：

中国政府应：

• 改善环境信息披露，包括环境影响评估 (EIA) 和环境管理计划 (EMP)。¹

融资提供人应：

• 在投资每个项目之前，披露环境影响摘要。²
  • 披露与环境和社会风险相关的信息，这些信息可以以 ESIA 的形式传达。³
• 与中国政府合作，将开发商和承包商的环境信息纳入金融信用信息数据库。⁴
  • 共享贷款和投资决策流程的信息，这些流程通常涉及对 EIA 和 EMP 的审查。

融资提供人、开发商和承包商应：

• 不断加强环境、气候和社会责任相关信息的公开。这应包括披露 ESIA 和 ESMP。5
  • 定期在其网站上发布更新和发布出版物。⁶

开发商和承包商应：

• 在施工前以英文和当地语言披露 EIA 报告。⁷
  • 及时披露可能对东道国和当地社区产生社会、经济和环境影响之决策和活动的信息，以及每种影响的潜在程度。⁸ 这应包括公开传播具有重大社会、经济和环境影响之项目的 ESIA 和 ESMP。
• 至少每年在其自身网站或相关行业协会的网站上发布尽职调查最新动态。⁹
  • 披露风险管理体系、评估摘要报告以及各项目风险评估和管理的信息。
• 向受影响社区提供项目相关危害以及相应缓解措施的信息。¹⁰ 这应以 ESIA 和 ESMP 的形式记录下来。
• 向当地社区和相关部门通报计划，包括开展 ESIA 或 ESMP 的计划。¹¹
• 披露自身环保工作信息，包括在项目前期规划阶段通过 ESIA 评估环境影响，以及在项目实施和运营阶段通过 ESMP 减轻不利环境影响并增强项目效益。¹²

对于中国国内项目：

中国政府应：

• 主动披露以下信息：¹³
  • 监督检查环境保护和公共卫生。¹⁴
  • 环境保护法律、法规、条例、标准及其他监管文件。
  • 环境保护规划。
  • 环境统计和环境调查信息。
  • 应急预案和预测。
  • 污染防治目标和评估。
  • 有关建立国家环境保护模范城市和国家级生态示范区的评估方法、指标、结果和其他信息。¹⁵
  • EIA 验收文件、EIA 简略版本和批准结果以及已完成建设之项目的环保验收结果。¹⁶
  • 对污染物排放征收的费用。
  • 排放污染物超过环境标准或对重大、大规模环境污染事故负有责任的开发商和承包商名单。
  • 环境保护项目的检查和批准结果。
• EIA 文件被接受后，立即在线发布简版环境影响报告。¹⁷
• 生态环境部 (MEE) 应向公众披露 EIA 相关信息。¹⁸
  • 告知有关各方有权要求在接受 EIA 报告前召开听证会。

EIA 顾问应：

• 与 MEE、开发商和承包商合作，披露公众参与 EIA 的相关信息，以及公众发表意见的正式方法或渠道。19
• 提交具备不利环境和社会影响之项目的规划前，征求相关单位、专家和公众的意见。²⁰

开发商（和承包商）应：

• 在实施每个项目之前，提交 EIA 报告申请、实际 EIA 报告和公众参与信息，待 MEE 和/或中国环境保护部门批准。²¹
• 项目实施阶段开始后，在对每个项目的规模、潜在环境影响或拟议污染预防措施和其他缓解措施进行重大更改之前，提交更新的 EIA 报告。²²

在开发商和承包商的支持下，ESIA 顾问应：

• 在整个项目前期规划阶段，与开发商（和承包商）共享 ESIA、ESMP 和其他技术文档的草案版本，以及更新的地图、图纸、图表、示意图和宣传册。
• 组织一系列会议（包括研讨会、座谈会和/或焦点小组讨论），以便根据利益相关方参与计划，联合向受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方提供每个 ESIA 和 ESMP 的完整草案。有关有意义磋商的更多信息，请参阅利益相关方参与和磋商。
  • 通过发送正式信函、在当地社区广播发言、在社区广告牌上发布消息或在村/镇/市/区/省政府分享消息，至少提前两周将该会议信息通知给主要利益相关方。
  • 为妇女、原住民、少数民族和其他弱势群体安排单独的会议。
  • 共享最新技术和相关信息，包括但不限于项目设计、时间框、潜在影响和利益相关方参与计划。
  • 解释环境和社会影响与风险相关调查结果，以及拟议缓解措施和监控行动。
  • 展示将关键利益相关方的观点纳入 ESIA 和 ESMP 的具体方式。
  • 与口译员合作，将更新的资料（包括 ESIA 和 ESMP）翻译成当地语言和方言，包括少数民族和原住民语言。
  • 提供 ESIA 和 ESMP 草案的当地语言和方言纸质副本，供受影响民众保存。
    • 对于没有书面语言的原住民社区，口译员应进行口头和当面沟通。
• 针对 ESIA 和 ESMP 以及每个项目的设计、备选方案、缓解措施和监控行动等问题，与受影响民众、CSO/NGO、媒体和研究人员/专家进行磋商。
  • 为每个项目记录利益相关方的要求、反馈、关切和疑问，以及当地文化和环境价值理念信息，以便开展内部研究，直接纳入 ESIA 和 ESMP，并在日后会议上讨论。
  • 编制与会者名单，纳入利益相关方参与计划里。拍照之前，征得与会者同意。
  • 必要时，针对具体问题跟进与会者的意见。
• 为受影响民众、CSO/NGO、媒体和研究人员/专家提供足够的时间，以便相互讨论每个项目并直接或匿名提供反馈。。
  • 最终确定 ESIA 和 ESMP 时，考虑关键利益相关方的意见、反应、投诉和问题。
• 协调召开至少一次额外会议，向每个项目的受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方介绍 ESIA 和 ESMP 的最终版本。
  • 采取相同方法，至少提前两周将此会议信息通知给主要利益相关方。
  • 共享最终确定的技术和相关信息。
  • 与口译员合作，将 ESIA 和 ESMP 最终版本翻译成当地语言和方言。
  • 为受影响民众提供 ESIA 和 ESMP 最终版本的译本供其保存，并根据需要口头和当面沟通其内容。
• 及时将最终版本的资料提交给开发商（和承包商），以及东道国政府的国家和地方各级机构。

开发商（和承包商）应：

• 定期查看新地图、图纸、图表、示意图、宣传册以及 ESIA 顾问在项目前期规划阶段编制的 ESIA、ESMP 和其他技术文件的草案和更新版本。
  • 审查 ESIA 顾问提交的最终版本资料。
• 支付每个项目相关会议的场地、印刷材料、与会者交通、儿童保育支持以及茶点费用。
  • 支付自身工作人员、ESIA 顾问、口译员和其他研究人员/专家与最终确定 ESIA 和 ESMP 有关的剩余费用。
  • 将这些费用计入由融资提供人供资的总体项目预算。
• 立即以中文、英文以及当地语言和方言向融资提供人和 ESIA 权威机构提交草案和最终版本的资料，供其审查和批准。
• 与承包商（和分包商）共享中文、英文以及当地语言和方言的草案和最终版本资料，供其参考。

融资提供人、开发商、承包商、东道国政府和 ESIA 权威机构应：

• 在项目前期规划阶段，在当地媒体上公布 ESIA 和 ESMP 的最终版本。
• 在其网站和社交媒体账户里，以中文、英文以及当地语言和方言发布 ESIA 和 ESMP 动态。
• 在整个项目生命周期中，在其网站上维护一个公开可用的项目 ESIA、ESMP 及其他相关文档数据库，并在村/镇/市/区/省政府和 ESIA 权威机构办事处保留这些资料记录。
  • 在项目前期规划阶段，在其网站、村/镇/市/区/省政府以及 ESIA 权威机构办事处以当地语言免费披露以下资料：
    • 已批准的调查范围 (ToR)、范围界定研究和利益相关方参与计划。
    • 最终版地图、图纸、图表、示意图、宣传册和/或技术文档。
    • ESIA、ESMP 以及（若相关）土地征用和安置计划 (LARP)、生计恢复计划 (LRP) 和原住民计划 (IPP) 的草案。
    • ESIA、ESMP 和其他相关文档的最终版本。
    • ESIA 和 ESMP 的非技术性摘要。
  • 在整个项目实施和运营阶段，在其网站保存这些资料的数字副本，并在村/镇/市/区/省政府和 ESIA 权威机构办事处保留纸质副本。

在项目前期规划阶段的公开会议上共享 ESIA 和 ESMP 的完整草案和最终版本，这将：

• 使融资提供人、开发商和承包商参与“一带一路”项目的做法符合中国的法律、政策和准则（涉及披露与 ESIA 和 ESMP 有关的信息）以及国际最佳实践。
• 充分告知主要利益相关方 ESIA 报告和 ESMP，以及它们对整个项目的影响。
• 在开发商、承包商、ESIA 顾问和东道国政府与当地社区、CSO/NGO 和其他第三方利益相关方之间保持定期联系。在包容性对话和建设性反馈的基础上建立牢固的关系。
• 提高项目相关业务的透明度和问责机制，特别是围绕 ESIA 和 ESMP 的业务。
• 提高每个 ESIA 报告、ESMP 和项目的整体质量。确保在项目规划、决策、实施和运营过程中吸收当地和原住民的知识、专长和实践。
• 在项目实施和运营阶段降低抗议、破坏或其他形式的冲突风险。
• 遏制社会动荡造成的延误带来的重大商业成本，特别是在项目实施和运营阶段。

在整个项目生命周期中开放便捷、免费和公开的 ESIA 和 ESMP 访问权限，这将：

• 促进项目相关业务的透明度和问责机制。
• 在当地社区、东道国利益相关方与其他第三方利益相关方之间建立信任、理解和能力。
• 鼓励履行在项目前期规划阶段确定的环境和社会评估与管理约定、承诺和要求。

• United Nations Development Programme (UNDP), “Supplemental Guidance: Disclosure of Project-related Social and Environmental Screenings, Assessments, and Management Plans,” May 2022, View the PDF.

• Environmental Law Alliance Worldwide (ELAW), “Public Notice of Draft EIA, Draft EIA Available, Draft EIA Locations, Final EIA Available, Public Notice of Final EIA, Fee to View EIA Documents, Fee to Obtain EIA Documents, Final EIA Locations,” in EIA Complete Factors, View the Website.

¹ Ministry of Environmental Protection (MEP) (now Ministry of Ecology and Environment (MEE)), “The Belt and Road Ecological and Environmental Cooperation Plan,” May 2017; People’s Bank of China (PBOC) et al., “Guidelines for Establishing the Green Financial System,” August 2016.

² Green Finance Committee (GFC) of China Society for Finance and Banking et al., “Environmental Risk Management Initiative for China’s Overseas Investment,” September 2017.

³ China Banking Regulatory Commission (CBRC) and China Insurance Regulatory Commission (CIRC) (now China Banking and Insurance Regulatory Commission (CBIRC)), “Guidelines on Regulating the Banking Industry in Serving Enterprises’ Overseas Development and Strengthening Risk Control,” January 2017.

⁴ PBOC et al., “Establishing the Green Financial System.”

⁵ The following guidelines focus on environmental and/or climate-related information disclosure: PBOC et al., “Establishing the Green Financial System;” Green Finance Initiative & Green Finance Committee (GFC), “Green Investment Principles (GIP) for the Belt and Road,” 2018.

The following guidelines focus on social responsibility information disclosure: China International Contractors Association (CHINCA), “Guide on Social Responsibility for International Contractors,” September 2012; Chamber of Commerce of Metals, Minerals and Chemicals Importers and Exporters (CCCMC), “Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments,” 2017; National Development and Reform Commission (NDRC), “Code of Conduct for the Operation of Overseas Investments by Private Enterprises,” December 2017.

⁶ CHINCA, “Guide on Social Responsibility.”

⁷ GFC et al., “Overseas Investment.”

⁸ CHINCA, “Guide on Social Responsibility;” China-ASEAN Investment Cooperation Fund (CAF), “Social Responsibility and Environmental Protection Guidelines for Investments in the ASEAN Region,” 2014; CCCMC, “Guidance for Sustainable Natural Rubber,” 2017.

⁹ Responsible Cobalt Initiative (RCI) & Responsible Minerals Initiative (RMI), “Cobalt Refiner Supply Chain Due Diligence Standard (version 2.0),” 2021.

¹⁰ CCCMC, “Outbound Mining Investments.”

¹¹ State Forestry and Grassland Administration (SFGA), “Guidelines for Sustainable Silviculture for Chinese Companies Overseas,” 2007.

¹² Sinohydro, “Environmental Protection Policy Statement,” 2017.

¹³ MEE, “Measures on Open Environmental Information,” February 2007.

¹⁴ State Council, “Regulations on Open Government Information of the People’s Republic of China,” January 2007.

¹⁵ MEE, “Notice on Further Strengthening the Disclosure of Environmental Protection Information,” October 2012.

¹⁶ Ibid.

¹⁷ Ibid.

¹⁸ MEE, “Measures for Public Participation in Environmental Impact Assessments,” 2018.

¹⁹ Ibid; MEE, “Regulations on the Approval Procedures for Environmental Impact Assessment Reports (forms) of Construction Projects,” November 2020.

²⁰ State Council, “Regulation on Environmental Impact Assessment of Planning,” August 2009.

²¹ Standing Committee of the National People’s Congress, “Environmental Impact Assessment Law of the People’s Republic of China,” 2002.

²² Ibid.

²³ International Best Practice is based on Asian Development Bank (ADB), "Safeguard Policy Statement," 2009; Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB), "Environmental and Social Framework," 2021; World Bank, "Environmental and Social Framework," 2018; Mekong Partnership for the Environment, "Guidelines on Public Participation in Environmental Impact Assessment in the Mekong Region," First Edition, 2017.