Asia Society Policy Institute

对于海外项目：

开发商和承包商应：

• 根据东道国法律法规，向当地 ESIA 权威机构提交环境影响评估 (EIA) 报告以供批准。¹

中国政府和融资提供人应：²

• 将企业环境信息纳入金融信用信息数据库。共享信息，以支持贷款和投资决策过程。
• 根据中国法律、东道国条件和国际经验，提出尽职调查建议并明确要求。

当地的中国银行保险监督管理委员会 (CBIRC) 办事处应：³

• 促进融资提供人对开发商和承包商开展环境和社会风险调查。

融资提供人应：

• 要求开发商（和承包商）提交 ESIA 或其他涉及受影响民众遭受之影响的“合规审查文件”，以及公司与当地社区、媒体和环境 CSO/NGO 沟通的措施。⁴
• 在贷款前根据 ESIA 进行深入的环境和社会尽职调查。⁵
  • 严格审查“社区参与的真实性、代表性、[程序]合规性...以及有效性。”⁶
  • 在提供信贷支持时，充分考虑资源节约和环境保护因素。⁷
  • 探索对投资决策进行环境压力测试的方法。⁸
• 否决向不符合环境和社会要求的项目提供资金分配。⁹
  • 将环境、社会和公司治理 (ESG) 因素纳入信用风险评估和投资决策。¹⁰
  • 暂停或撤回对具有重大风险或危险之拟议项目的资金承诺。
• 在投资每个项目之前，披露环境影响摘要。¹¹
• 将环境和社会责任纳入与开发商和承包商签订的贷款合同中。¹²

对于中国国内项目：

生态环境部 (MEE) 和环境保护部门应：

• 编制并确定公众意见表的内容和格式。¹³
• 告知受影响民众和其他主要利益相关方有权在接受每份 EIA 报告前，要求召开听证会。¹⁴
• 使用以下标准检查 EIA 报告，包括：¹⁵
  • 项目及其选址、布局和规模是否符合环境保护和资源利用法律法规。
  • 项目现场的环境质量是否符合分区和污染物排放控制要求，以及区域环境质量改善目标。
  • 是否可以采取污染控制措施来达到国家和地方标准。
  • 是否已经拟定有效的预防措施。
  • EIA 报告的质量和内容是否符合其他要求。

开发商和承包商应：

• 公开披露正式方法和渠道，以便公众在 MEE 接受 EIA 报告进行审查后提交意见。¹⁶
  • 分享公众意见表链接；公众意见范围；以及意见提交方法、途径和时间线。¹⁷ 

地方政府应：

• 对涉及土地、排水区或海域利用的项目实施补充 EIA。¹⁸
  • 评估项目对环境的影响。
  • 编制书面报告，且应包括对潜在环境影响的分析和评估、缓解措施及结论。
  • 将这些书面报告提交给其他主管当局，以供审查和批准。

环境保护部门应：

• 创建并发布建设项目的 EIA 目录。¹⁹
• 确保独立 EIA 顾问和开发商与其部门没有任何利益冲突。²⁰
• 召开论证会或听证会，收集受影响民众、专家和其他利益相关方的意见，以防拟议项目可能破坏环境和损害公众权益。²¹
  • 在审查过程中，具体说明接受或拒绝专家和公众意见与建议的原因。
• 审查以下建设项目类型的 EIA：
  • 特殊性质的项目。
  • 跨多个区域的项目。
  • 须经国务院审批的项目。
  • 须经国务院授权部门审批的项目。²²
• 致电联系从预批名单中随机选出的专家检查小组，以审查 EIA 报告。²³
  • 审查后决定每个项目的环境影响和相关意见。
• 拒绝未符合以下条件的建设项目：²⁴
  • 遵守环保法律法规。
  • 符合地方和国家排放标准。
  • 采取措施防止环境破坏。
  • 上报任何有关环境影响的数据（或者伪造这些信息）。
• 在以下期限内作出书面决定：25
  • 收到 EIA 报告后 60 天内。
  • 收到 EIA 表格后 30 天内。
• 在完成每次审查后，披露 EIA 文件，例如 EIA 验收文件、EIA 简略版本和批准结果。²⁶ 

开发商和承包商应：

• 落实环境保护部门在 EIA 审批意见及建议中载明的缓解措施。²⁷
• 如果未依法经审批部门审查批准，或者报告经审查驳回，不得开工建设项目。²⁸

在项目前期规划阶段，东道国的 ESIA 权威机构和融资提供人应：

• 披露官方 ESIA 决策过程及官方决策机构信息（例如，东道国政府的特定部长或部门负责人或融资提供人董事会）。
  • 确保公众能够遵循整个流程，包括最终决定和依据。
• 确保审查 ESIA 报告、ESMP 和相关文档的机构/专家没有利益冲突。
  • 东道国的独立 ESIA 权威机构应组建一个科学/技术专家小组或选择一名特定专家负责实施审查。
  • 东道国政府下属的 ESIA 权威部门应确定相关政府机构代表，和/或从其预批名单中随机选择专家参与这一流程。
  • 融资提供人应安排一个部门或科学/技术专家小组负责审查。
• 在当地媒体上公布审查 ESIA 和 ESMP 的时间及其具体信息。
• 在其网站和社交媒体帐户上以中文、英文以及当地语言和方言发布审查动态。
• 承担补充实地考察、磋商、评估以及审查和决策流程其他方面的费用。

ESIA 权威机构或相关机构指定的专家应：

• 实地考察和检查项目现场。
  • 通过发送正式信函，在当地社区广播中发言，在社区广告牌上发布消息或在村/镇/市/区/省政府分享消息，至少提前两周将实地考察和检查信息通知给受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方。
  • 向这些利益相关方告知审查目的。概述 ESIA 权威机构对 ESIA 报告和 ESMP 做出决定的过程。
  • 发动受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方参与其中。允许主要利益相关方讨论 ESIA 报告和 ESMP 并分享其观点。
  • 确保受影响民众不仅拥有现行 ESIA 和 ESMP 的纸质和/或数字副本，而且还了解这些文档里的结果、分析和建议。
  • 保留这些考察期间与利益相关方磋商的记录。
• 参加 ESIA 报告和 ESMP 的公开演示。有关此演示文稿的信息，请参阅ESIA 和 ESMP 草案和最终版本披露。
  • 记录演示会议的书面和口头意见。
  • 总结所有这些意见以供公众审查。在 ESIA 权威机构的网站上以当地语言披露所有这些反馈。
• 确保与受影响民众和其他主要利益相关方共享非技术性摘要报告、ESIA 报告、ESMP、补偿和安置计划、范围界定研究、已批准的调查范围 (ToR) 和利益相关方参与计划。
  • 正式邀请受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方针对项目提案、ESIA 和 ESMP、补偿要约以及每个项目的其他方面，提出关切/投诉/疑虑。
  • 为利益相关方提供足够的时间，以便认真查阅这些文档并思考其内容。
  • 提供多种途径，包括但不限于公开听证会和申诉机制，供利益相关方提出关切/投诉/疑虑。确保原住民、少数族裔、妇女、老年人和其他弱势群体能够利用这些机制。
  • 在 ESIA 权威机构的网站上披露每个关切/投诉/疑虑的匿名版本。
  • 回应每个关切/投诉/疑虑。与口译员合作，将这些答复翻译成当地语言和方言。
    • 当投诉人提供联系信息时，直接向其作出答复。
• 请抽出足够时间，根据每个项目的东道国法律法规来审查 ESIA 报告和 ESMP。
  • 确保这些文件完整、准确并与范围界定研究、ToR 和利益相关方参与计划保持一致。
  • 评估项目前期规划阶段初期开展及针对项目实施和运营阶段提议之利益相关方参与的水平和质量。
  • 审查开发商和 ESIA 顾问如何在 ESIA 报告和 ESMP 中明确答复受影响人员和其他关键利益相关方的意见。
  • 确定社区是否已正式同意或集体同意 ESIA 报告和 ESMP。
    • 如果该项目对原住民存在潜在影响和风险，请确保这些社区对这两份文件均给予自主、事先和知情同意 (FPIC)。
  • 仔细审查 ESIA 顾问的方法、数据、解释、措施和结论。分析 ESIA 报告和 ESMP 是否存在差距。
    • 符合要求的文件应能识别所有环境和社会问题；提供适当缓解措施；涉及包容性利益相关方参与和磋商；并阐明适当方法、有效数据、清晰解释和结论。
  • 确定缓解措施能有效应对不利影响和风险。
  • 评估 ESMP 附件，例如开发商、ESIA 顾问和/或东道国政府提交的土地征用和安置计划 (LARP)、生计恢复计划 (LRP) 和原住民计划 (IPP)。
  • 考虑 ESIA 报告和 ESMP 提出之项目承诺对受影响民众的惠益价值。
• 向开发商和 ESIA 顾问索取有关项目影响、缓解措施和其他计划的更多信息。
  • 推迟决策，直到 ESIA 报告或 ESMP 中提供关键项目详细信息。
• 执行单独 ESIA，以验证开发商针对每个项目提交的 ESIA 报告和 ESMP 内容。
  • 这一流程的程序和要求因东道国而异。有关此流程的更多说明，请参阅 ESIA 的准备和实施以及 ESMP 的准备和实施。
  • 将其调查结果和拟议缓解措施与开发商的 ESIA 报告和 ESMP 内容进行比较。
• 针对每个项目的决策，编制一份建议，总结以下内容：
  • 开发商 ESIA 报告和 ESMP 里的问题。
  • 开发商、承包商和 ESIA 顾问的利益相关方参与水平和质量。
  • 在 ESIA 报告和 ESMP 里纳入受影响民众和其他主要利益相关方观点的方法，以及纳入ESIA 报告和 ESMP 总体审查与决定的方法。
  • 协调公众审查和关键利益相关方反馈征集流程。
  • 开发商在适用情况下解决合规性差距和/或更改 ESIA 报告和 ESMP 的方法。
• 与各个项目的 ESIA 权威部门决策者分享此项建议。

融资提供人指定的专家应：

• 审查开发商和承包商提供的每个项目的 ESIA 报告、ESMP 和其他相关文档，以确定：
  • 是否已识别所有潜在的环境和社会风险与影响。
  • 是否已在最终项目设计和 ESMP 纳入有效缓解措施。
  • 开发商和承包商是否已经展示出对环境和社会管理的理解、承诺和能力。
  • ESMP 是否充分界定了东道国政府和其他主要利益相关方的角色和责任。
  • 在整个 ESIA 过程中是否恰当地告知受影响民众并与其磋商。
  • 文件是否符合东道国法律法规，以及内部政策和国际最佳实践。
  • 是否已经解释了机构应承担的缓解、监控和报告措施的责任和成本。
  • 是否已在实施时间表里恰当列明了缓解、监控和报告行动。
• 评估信息差距对于完成自身尽职调查的重要性。
  • 向开发商（和承包商）索取有关项目影响、缓解措施和其他计划的更多信息。
  • 考虑这些差距可能给项目实施和运营带来的潜在风险。
  • 在项目文件和协议中包括差距分析。
• 如果项目文件未充分符合东道国、国内和国际规定，则要求开发商和承包商在指定期限内开展以下部分或全部活动：
  • 执行补充 ESIA。
  • 实施额外的数据收集或验证工作，以支持现有的 ESIA。
  • 加强 ESIA 报告和/或 ESMP 的深度。
  • 组织更多会议，向利益相关方提供信息并进行磋商——融资提供人代表可能会参加。
  • 聘请融资提供人推荐的具有资质且经验丰富的专家来协助开展这些活动。
• 根据开发商提供的信息、项目类型和背景以及开发商和承包商依据 ESMP 实施项目的能力，评估每个拟议项目的风险和影响。
  • 指导开发商和承包商改进 ESMP 的缓解、监控和报告措施。
• 根据需要汇总和编制下列文件，以便提交给每个项目的融资提供人官方决策者：
  • 初始环境和社会分类。
  • 有关东道国法律法规和内部政策中适用环境和社会要求的说明。
  • 自身环境和社会评估与管理 (ESAM) 的尽职调查摘要。
  • 开发商和承包商管理环境和社会风险与影响的能力评估。
  • 有关开发商（和承包商）如何将受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方的意见和关切纳入每个项目的 ESIA 报告、ESMP、设计、协议和其他相关文档的说明。
  • 有关开发商和承包商的 ESAM 系统与内部政策和国际最佳实践不一致的解释。
  • 填补 ESAM 系统空白的拟议措施计划。
  • 拟议环境和社会监测计划。

ESIA 权威机构和融资提供人应：

• 对所有现有文档进行最终审查。
• 在资料仍有差距时，要求提供补充信息。
• 决定批准、要求更改或拒绝 ESIA 报告和 ESMP。
• 在当地媒体上公布其对 ESIA 报告和 ESMP 的决定。
• 在其网站和社交媒体账户上以中文、英文以及当地语言和方言发布自身决定动态。
• 在其网站以及村/镇/市/区/省政府披露摘要信息，解释自身及其依据。
  • 对于已批准或需要更改才能批准的 ESIA，描述此批准的附加条件。
  • 将其决定直接告知受影响民众和其他主要利益相关方。
• 为受影响民众、CSO/NGO、专家和其他公众成员提供上诉流程，以提交有关 ESIA 权威机构决定的关切/投诉/疑虑。
• 向开发商和承包商提供 ESIA 被拒绝时的上诉流程。
  • 允许开发商和承包商修改 ESIA 报告和 ESMP。
  • 确保受影响民众和其他公众成员参与修订过程。

开发商（和承包商）应：

• 回应受影响民众、CSO/NGO、专家、ESIA 权威机构、融资提供人和其他主要利益相关方的疑虑/关切/投诉。
• 对于需要更改的 ESIA 报告和 ESMP，根据受影响民众、CSO/NGO、专家、ESIA 权威机构、融资提供人和其他主要利益相关方的意见进行修订。
  • 将修订后的 ESIA 报告和 ESMP 提交给 ESIA 权威机构和融资提供人进行审查。
  • 根据 ESIA和 ESMP 草案和最终版本披露公开披露报告。
• 对于被拒绝的 ESIA 报告和 ESMP，决定撤出项目或向 ESIA 权威部门提出上诉。
  • 让受影响民众和其他主要利益相关方参与整个上诉和报告修订过程。

东道国政府相关机构应：

• 根据东道国法律法规，为每个获批项目提供环境和社会合规证书、必要许可证或其他所需文件。

融资提供人应：

• 编制获批项目的项目融资协议和相关文件，包含下列信息：
  • 自身对 ESIA 报告、ESMP 和整个项目的评估。
  • 有关必要 ESAM 活动的具体规定，包括预估费用和时间框。
  • 开发商和承包商不遵守规定的补救措施。

在项目前期规划阶段，根据专家全面审查和公众意见，针对 ESIA 报告和 ESMP 做出决定，这将：

• 推进“一带一路”沿线高质量发展。防止融资提供人、开发商、承包商和东道国政府推进并资助具有不可逆转的环境和社会不利影响的项目。
• 使融资提供人、开发商和承包商参与“一带一路”项目的做法符合中国法律、政策和准则关于审查和批准 ESIA 和 ESMP的规定以及国际最佳实践。
• 提高开发商、承包商和东道国政府对主要利益相关方的认识。
• 确保关键利益相关方充分了解 ESIA 报告和 ESMP，以及它们对整个项目的影响。
• 在当地社区、东道国利益相关方和其他第三方利益相关方之间建立信任、理解和能力。
• 提高项目相关业务的透明度、问责机制和客观性，特别是围绕 ESIA 和 ESMP 的业务。
• 提高每个 ESIA 报告、ESMP 和项目的整体质量。确保在项目规划、决策、实施和运营过程中吸收当地和原住民的知识、专长和实践。
• 推动以人为本的进步，促进进一步绿色发展。
• 在项目实施和运营阶段降低抗议、破坏或其他形式的冲突风险。
• 遏制社会动荡造成的延误带来的重大商业成本，特别是在项目实施和运营阶段。

在整个项目生命周期期间，提供方便、免费和公开访问权限，以便访问利益相关方匿名发表的意见以及融资提供人和 ESIA 权威机构有关 ESIA 和 ESMP 的决定，这将：

• 促进项目相关业务的透明度和问责机制。
• 提高当地社区、东道国利益相关方和其他第三方利益相关方之间的信任。
• 鼓励履行在项目前期规划阶段确定的环境和社会评估与管理约定、承诺和要求。

• International Institute for Sustainable Development (IISD), “Step 6: Review and Licensing,” in The 7 Steps to an EIA, View the Website.
• United Nations Environment Programme (UNEP), “Topic 9: Review of EIA Quality,” in Environmental Impact Assessment Training Resource Manual, 2002, View the PDF.
• United Nations Environment Programme (UNEP), “Topic 10: Decision-making,” Environmental Impact Assessment Training Resource Manual, 2002, View the PDF.

• Environmental Law Alliance Worldwide (ELAW), “EIA Procedure,” View the Website.
• Environmental Law Alliance Worldwide (ELAW), “EIA Access to Information,” View the Website.
• Environmental Law Alliance Worldwide (ELAW), “Public Participation,” View the Website.

¹ China International Contractors Association (CHINCA) and Dagong Global Credit Rating, “Guidelines of Sustainable Infrastructure for Chinese International Contractors (SIG),” 2017.

² People's Bank of China (PBOC) et al., “Guidelines for Establishing the Green Financial System,” August 2016.

³ China Banking Regulatory Commission (CBRC) and China Insurance Regulatory Commission (CIRC) (now China Banking and Insurance Regulatory Commission (CBIRC)), “General Office of the China Banking Regulatory Commission Opinions on Green Credit Implementation,” 2013.

⁴ Export-Import Bank of China (China Exim Bank), “White Paper on Green Finance and Social Responsibility,” 2019.

⁵ Green Finance Committee (GFC) of China Society for Finance and Banking et al., “Environmental Risk Management Initiative for China’s Overseas Investment,” 2017; CBRC and CIRC, “Opinions on Green Credit;" Green Finance Initiative and GFC, “Green Investment Principles (GIP) for the Belt and Road,” 2018; Bank of China Hong Kong (BOCHK), “Sustainability Policy,” 2021.

⁶ China Exim Bank, “White Paper.”

⁷ China Exim Bank, “Guidelines for Environmental and Social Impact Assessment for Project Loans of the China Export and Import Bank,” 2007.

⁸ Green Finance Initiative and GFC, “Green Investment Principles.”

⁹ China Exim Bank, “White Paper;” CBIRC, “Key Performance Indicators of Green Credit Implementation,” 2014.

¹⁰ GFC et al., “Environmental Risk Management;” PBOC, “Green Financial System;” Green Finance Initiative and GFC, “Green Investment Principles.”

¹¹ GFC et al., “Environmental Risk Management.”

¹² China Exim Bank, “Environmental and Social Impact Assessment.”

¹³ MEE, “Measures for Public Participation in Environmental Impact Assessments,” 2018.

¹⁴ MEE, “Regulations on the Approval Procedures for Environmental Impact Assessment Reports (forms) of Construction Projects,” November 2020.

¹⁵ Ibid.

¹⁶ Ibid.

¹⁷ MEE, “Measures for Public Participation.”

¹⁸ Standing Committee of the National People's Congress, “Amendment to the Environmental Impact Assessment Law of the People's Republic of China,” 2016; Standing Committee of the National People's Congress, “Environmental Impact Assessment Law of the People's Republic of China,” 2002.

¹⁹ State Council, “Decision of the State Council on Amending the Regulations on Environmental Protection Management of Construction Projects,” 2017.

²⁰ Standing Committee, “Environmental Impact Assessment.”

²¹ Ibid; Standing Committee, “Amendment to the Environmental.”

²² Standing Committee, “Environmental Impact Assessment;” Standing Committee of the National People's Congress, “Environmental Protection Law of the People's Republic of China,” 1989.

²³ Standing Committee, “Environmental Impact Assessment.”

²⁴ State Council, “Amending the Regulations,” 2017.

²⁵ Ibid.

²⁶ Ministry of Environmental Protection (MEP) (now MEE), "Notice on Further Strengthening the Disclosure of Environmental Protection Information," October 2012; State Environmental Protection Administration of China (SEPA) (now MEE), "Measures on Open Environmental Information," February 2007.

²⁷ Standing Committee, “Environmental Impact Assessment.”

²⁸ Standing Committee, “Amendment to the Environmental.”

²⁹ International Best Practice is based on Asian Development Bank (ADB), "Safeguard Policy Statement," 2009; Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB), "Environmental and Social Framework," 2021; World Bank, "Environmental and Social Framework," 2018; Mekong Partnership for the Environment, "Guidelines on Public Participation in Environmental Impact Assessment in the Mekong Region," First Edition, 2017.