Asia Society Policy Institute

对于海外项目:

2017 年，中华人民共和国生态环境部 (MEE)：

• 制定计划，为融资提供人、开发商和承包商引入标准，以在“一带一路”沿线进行“绿色项目筛选”。¹

融资提供人应：²

• 根据中国银行保险监督管理委员会 (CBIRC) 的以下风险类别制定拨款程序：
  • A 类开发商和承包商的活动可能会极大地改变环境或产生不可逆转的不利环境和社会影响。
    • A 类项目包括影响少数民族土地和/或环境/生态敏感地区的大型基础设施项目，以及大型水电站。
  • B 类开发商和承包商的活动可能会对环境和社会产生不利但在很大程度上可以逆转的影响。公司应采取缓解措施来扭转这种影响。
  • C 类开发商和承包商的活动可能会产生轻微的环境和社会影响。
• 组建环境和社会风险管理 (ESRM) 团队，对每个寻求承接拟议项目的开发商和承包商进行初步的环境和社会风险评估。
  • 根据开发商和承包商各自在环境和社会风险管理方面的进展情况，对其进行分类。
• 使用这些初步评估结果来确定适当的风险管理措施，以及信用评级、资金获取、资金管理和资金提取。
  • 在允许对拟议项目进行贷款发放、定价和分配之前，采取适当的风险管理措施。
• 由 ESRM 团队负责在贷款发放阶段对每个拟议项目进行书面评。
  • A 或 B 类开发商和承包商的项目级评估应包括：
    • 开发商和承包商的潜在环境和社会风险。
    • 开发商和承包商提出的环境和社会风险管理措施。
    • 对开发商和承包商的环境和社会风险状况进行全面评估。
• 与中国授信部门和其他相关部门共享书面环境和社会风险评估文件，以供审查。
• 由中国授信部门负责遵照以下预定拨款程序。
  • 暂停向获得负面评价的 A 或 B 类开发商和承包商拨款。
  • 要求融资提供人总部批准向 A 类开发商和承包商提议且获得正面评价的中长期项目拨款。
  • 要求融资提供人分支机构或更高级别部门批准向 B 类开发商和承包商提议且获得正面评价的中长期项目拨款。
  • 对 C 类开发商和承包商提议的项目实行常规拨款程序。
• 检查开发商和承包商提议的环境和社会风险管理措施。
  • 敦促 A 或 B 类开发商和承包商在出资合同里加强 ESRM。
  • 针对 A 类开发商和承包商制定一份补充合同，重点是要加强 ESRM。
• 对筛选实施高级别尽职调查，以确保符合环境和社会高标准。³

对于中国国内项目：

开发商应：⁴

• 提交一份登记表，描述每个项目及其预期环境影响和重要性范。

MEE 应：⁵

• 审核批准中国国内基础设施项目登记表。
  • 确定每个项目所需的 ESAM 级别。
• 制定更具体的程序或准则，对拟议的“一带一路”项目进行分类或筛选。

融资提供人和东道国政府应：

• 在进行案头审查之前，制定程序或准则，对拟议项目进行分类和/或筛选。
  • 选择使用现有类别对拟议项目进行分类的“标准化方法”，或使用准则单独筛选这些项目的“定制方法”。
  • 融资提供人倾向于采用标准化方法，按项目类型、地点、规模、敏感性以及潜在影响和风险对拟议项目进行分类。
    • 世界银行按风险对项目进行分类，特别是审查每个项目的类型、地点、敏感性和规模；潜在环境和社会风险和影响的性质和范围；开发商和承包商管理这些风险和影响的能力和承诺。它还根据对原住民的潜在影响来筛选项目。
    • 亚洲开发银行 (ADB) 按环境影响对项目进行分类，特别是审查每个项目的类型、地点、规模和敏感性，以及潜在直接、间接、累积和诱发影响的程度。它还根据对原住民的潜在影响和/或非自愿安置的潜在需求来筛选项目。
    • 亚洲基础设施投资银行 (AIIB) 按环境和社会影响对项目进行分类，特别是审查每个项目的类型、性质、地点、敏感性和规模，以及潜在直接、间接、累积和诱发影响。AIIB 的政策要求审查性别影响以及对潜在弱势群体的影响。它还对每个项目进行筛选，以确定 ESAM、土地征用、非自愿安置和/或原住民的重要性。
  • 东道国政府可以采用标准化办法，也可以指定某一部门负责采取定制化方法。
• 确定拟议项目的 ESAM 要求。
  • 为不同类别的项目设置环境和社会影响评估 (ESIA) 要求：完整 ESIA，有限 ESIA，初始环境检查 (IEE) 或初始环境和社会检查，环境和社会审查，或无 ESIA。
  • 要求所有项目制定环境和社会管理计划 (ESMP)，无论项目属于什么类别。
  • 要求针对可能影响当地人土地使用权和所有权的项目，制定安置计划 (RP)。
  • 要求针对可能对原住民社区的经济、社会、文化和自然资源权利产生影响的项目，为土著人民制定一项计划。
• 在其网站上以当地语言和方言披露有关项目分类和筛选程序或准则以及相关 ESAM 要求的信息。
• 在项目前期规划阶段开始时，使用公开可用的程序或准则对每个项目进行筛选或分类。
• 立即在其网站上以及项目文件中，以东道国当地语言和方言披露每个项目的初始分类决定。
  • 确保开发商和承包商了解自身公司和拟议项目的分类方。
• 遵照内部程序或准则，编制、实施和披露完整 ESIA 和 ESMP、有限 ESIA 和 ESMP、初始环境和社会检查以及 ESMP，或环境和社会审查以及 ESMP。
  • 确保融资提供人、东道国政府、开发商和承包商了解这些要求。

融资提供人、开发商和东道国政府应：

• 进行初步实地考察。
• 安排与当地社区、CSO/NGO、研究人员/专家和地方各级政府官员举行项目筛选会议。
  • 宣传有关 ESIA 流程、项目范围、项目时间表、预期问题和疑虑、利益相关方识别流程、潜在影响和风险以及利益相关方参与流程的广泛详细信息。
  • 支付任何会务费用，包括但不限于社区成员和 CSO/NGO 的交通费用。
  • 为与会者安排足够时间，讨论项目并直接或匿名提出反馈意见。
  • 编制与会者名单，纳入利益相关方参与计划里。拍照之前，征得与会者同意。
  • 记录筛选会议期间讨论的问题。这些问题应当纳入环境和社会影响与风险的初步评估。⁶

根据预先确定的程序或准则进行初步项目分类评估，并在项目前期规划阶段举行公开筛选会议，这将：

• 更准确、更全面地了解潜在环境和社会风险的程度。防止融资提供人、开发商、承包商和东道国政府推进并资助具有不可逆转的环境和社会不利影响的项目。
• 确定要披露的相应信息，并跟进要进行的环境和社会评估。
• 使融资提供人和开发商的做法符合中国项目分类准则和法规以及国际最佳实践。
• 在融资提供人、开发商和东道国政府与当地社区、CSO/NGO 和其他第三方利益相关方之间建立初步联系。
• 提高项目相关业务的透明度和问责机制。
• 在当地社区、东道国利益相关方与其他第三方利益相关方之间建立信任、理解和能力。
• 提高每个项目的整体质量。确保在项目规划和决策过程中吸收地方和原住民的知识与专长，特别是对于需要初步评估但未全面进行后续 ESIA 的项目。
• 推动以人为本的进步，促进进一步绿色发展。
• 在项目实施和运营阶段降低抗议、破坏或其他形式的冲突风险。
• 遏制社会动荡造成的延误带来的重大商业成本，特别是在项目实施和运营阶段。

• Asian Development Bank (ADB), “Environmental Categorization and Screening for Involuntary Resettlement and Indigenous Peoples,” Safeguard Policy Statement, p. 19, June 2009, View the PDF. 
• Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB), “Environmental and Social Screening, Categorization, and Due Diligence,” Environmental and Social Framework, p. 15-18, 2021, View the PDF.
• International Union for Conservation of Nature (IUCN), "Template - ESMS Screening & Clearance Report," Environmental & Social Management System (ESMS), November 2020, View the PDF.
• World Bank, “World Bank Environmental and Social Policy for Investment Project Financing,” Environmental and Social Framework, p. 6, 10, 2017, View the PDF.
• United Nations Development Programme (UNDP), “Guidance Note: Social and Environmental Screening Procedure,” UNDP Social and Environmental Standards (SES), July 2022, View the PDF.
• United Nations Development Programme (UNDP), “Social and Environmental Screening Template,” Version 2, 2022, View the PDF. 

• International Institute for Sustainable Development (IISD), “Step 1: Screening,” The 7 Steps to an EIA, View the Website.
• The Regional Environmental Center for Central and Eastern Europe, “Screening,” EIA Training Resource Manual for South Eastern Europe, View the PDF. 
• United Nations Environment Programme (UNEP), “Topic 3: Public Involvement” and “Topic 4: Screening,” Environmental Impact Assessment Training Resource Manual, Second Edition, 2002, View the PDF. 

• Environmental Law Alliance Worldwide (ELAW), “Who Conducts Screening, Criteria for Screening Detail, Criteria for Screening,” in EIA Complete Factors, View the Website. 

¹ Ministry of Environmental Protection (MEP) (now Ministry of Ecology and Environment (MEE)), “The Belt and Road Ecological and Environmental Cooperation Plan,” May 2017.

² China Banking Regulatory Commission (CBRC) (now China Banking and Insurance Regulatory Commission (CBIRC)), “Key Performance Indicators of Green Credit Implementation,” 2014.

³ State Development & Investment Corporation (SDIC), “Green Finance Framework,” April 2019.

⁴ State Council, “Decision of the State Council on Amending the Regulations on Environmental Protection Management of Construction Projects,” 2017.

⁵ Ibid.

⁶ International Best Practice is based on Asian Development Bank (ADB), "Safeguard Policy Statement," 2009; Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB), "Environmental and Social Framework," 2021; World Bank, "Environmental and Social Framework," 2018; Mekong Partnership for the Environment, "Guidelines on Public Participation in Environmental Impact Assessment in the Mekong Region," First Edition, 2017.