Asia Society Policy Institute

中国政府应：¹

• 为海外项目提供环境风险评估咨询服务。
• 建立和维护环境信息共享平台，以加强环境风险评估方面的咨询服务与合作。
• 为开发商和承包商提供指导，以便根据东道国的要求实施环境影响评估 (EIA)。

融资提供人应：

• 优先为开发商和承包商提供 ESIA 程序培训。²
• 确保在“授信”时进行完整、彻底和详细的尽职调查。³ 
  • 利用项目所处产业以及东道国的法律法规来确定自身环境和社会尽职调查责任，其中可能包括：
    • 劳动和工作条件。
    • 爆炸物和化学品管理。
    • 预防和控制污染。
    • 社区健康、安全和保障。
    • 土地征用和非自愿安置。
    • 保护生物多样性和可持续管理自然资源。
    • 原住民。
    • 文化遗产。
    • 供应链。
    • 开发商和承包商的环境和社会风险评估与管理系统。
  • 加强对经济、法律、政治和社会环境的尽职调查和风险评估。⁴
    • 实施社会影响评估 (SIA)，包括社会经济影响——特别是对劳动力、就业条件、社会保障、健康、土地征用和移民保护的影响——以及对自然资源和社会环境的影响。⁵
    • 对贷款和其他活动进行环境尽职调查。⁶
  • 如有必要，请考虑寻求独立第三方和主管当局的支持。
    • 提倡对项目环境影响进行独立的现场调查和审计。⁷

在项目前期规划阶段初期，开发商（和承包商）应：

• 审查并严格遵守东道国关于 ESIA 的法律法规。⁸
• 聘请独立第三方来评估自身的尽职调查实践。协助其他开发商、承包商或分包商提高尽职调查绩效。⁹
• 聘请有资质的 ESIA 顾问编制 ESIA 报告，识别并评估每个项目的环境和社会风险与影响。¹⁰

在开发商（和承包商）的支持下，ESIA 顾问应：

• 根据中国和/或国际最佳实践来实施 ESIA，弥补东道国法律法规的缺陷。¹¹
  • 使用在项目范围界定获取的基线社会和环境数据。
  • 评估与社会、土地保有权、环境和经济稳定有关的潜在风险和影响。¹²
    • 对每个项目实施彻底的 EIA。¹³ 确定每个项目可能产生的污染量。¹⁴ 
    • 对每个项目实施全面的 SIA。¹⁵ 识别项目在人权、劳工、就业、性别、健康和冲突方面的直接和间接影响。¹⁶
• 在编制每份 ESIA 报告时协调公众参与。¹⁷
  • 持续通知 ESIA 范围内的每个人员和组织并进行磋商。考虑通知评估范围之外的人员和组织并进行磋商。¹⁸
  • 召开座谈会和听证会，听取利益相关方对项目影响的意见和建议。¹⁹

对于中国国内项目：

开发商（和承包商）应：

• 与 EIA 顾问合作，准备书面 EIA 报告，以进行规划，包括：²⁰
  • 对生态系统的潜在整体影响。
  • 对环境和人类健康的潜在长期影响。
  • 社会经济效益与环境效益的关系。
  • 当前利益与长期利益的关系。
  • 缓解措施。
  • 关于拟议计划可行性的结论。
• 与 EIA 顾问合作，准备书面 EIA 报告，包括：²¹
  • 现有环境。
  • 对潜在环境影响的分析、预测和评估。
  • 有关环境保护措施的技术和经济信息。
  • 经济-环境成本效益分析。
  • 监测建议。
  • 总结性评价。

融资提供人应：

• 对所有项目进行环境和社会尽职调查
  • 协助开发商（和承包商）为每个项目选择适当的 ESIA 方法和工具。
  • 考虑项目类型和当地背景，以及开发商（和承包商）规划、实施和运营项目的能力。
  • 审查开发商（和承包商）提供的项目环境和社会风险与影响方面的信息。
  • 要求提供其他信息以完成尽职调查。
  • 向开发商和承包商提供关于如何制定适当缓解措施的指导。
  • 确定开发商和承包商是否需要聘请独立第三方专家来协助 ESIA 流程。

开发商（和承包商）应：

• 与融资提供人商讨适当的 ESIA 方法和工具，包括但不限于：
  • ESIA。
  • 环境和社会审核。
  • 危害评估。
  • 风险评估。
  • 累积影响评估。
  • 社会冲突分析。
  • 环境和社会管理计划 (ESMP)。
  • 环境和社会管理框架 (ESMF)。
  • 区域 ESIA。
  • 产业 ESIA。
  • 战略环境和社会评估 (SESA)。
  • 专门文件，如土地征用和安置计划 (LARP)、生计恢复计划 (LRP)、原住民计划 (IPP)、生物多样性行动计划 (BAP) 和文化遗产管理计划 (CHMP)。
• 考虑当地背景、条件、法律、政策和法规。
  • 确保项目不会无意损害或对集体权利、习惯权利、附属权利、妇女权利、原住民权利、少数族裔权利、土地产权和其他相关问题产生意想不到的后果。
• 继续与项目范围界定期间聘请的 ESIA 顾问和口译员合作。
  • ESIA 顾问应该是资质合格、经验丰富的专家，且没有利益冲突。
  • 口译员应精通当地语言和方言，包括少数族裔和原住民语言。
• 安排召开会议，向 ESIA 顾问介绍受影响民众、CSO/NGO 和其他未参加项目范围界定会议的主要利益相关方，并提供有关项目的信息。
  • 通过发送正式信函，在社区广播中发言，在社区广告牌上发布消息和/或在村/镇/市/区/省政府分享消息，至少提前两周将该会议信息通知给主要利益相关方。
• 查看新地图、图纸、图表、示意图、宣传册、以及 ESIA 顾问编制的 ESIA 和其他技术文件的草案和更新版本。
  • 向融资提供人和 ESIA 权威机构提交这些材料的草案和更新版本，以供审查和批准。
  • 与承包商（和分包商）共享这些材料的草案和更新版本，供其参考。
• 支付每个项目相关会议的场地、印刷材料、与会者交通、儿童保育支持以及茶点费用。

在开发商、承包商以及国家和/或地方各级政府官员的支持和参与下，ESIA 顾问应：

• 根据潜在环境和社会风险与影响，为每个项目确定适当的分析广度、深度和类型。使用以下一个或多个 ESIA 方法和工具：ESIA、环境和社会审核、危害评估、风险评估、累积影响评估、社会冲突分析、ESMP、ESMF、区域 ESIA、产业 ESIA、SESA；及专业文件，如 LARP、LRP、IPP、BAP 和 CHMP。
  • 对较小的子项目使用适当的 ESIA 方法和工具。
  • 检查高风险项目的直接、间接、累积和诱发性环境和社会风险与影响。
    • 遵守东道国关于低风险项目的法律和相关准则。
• 准备描述每个项目的新的或更新的地图、图纸、图表、示意图、宣传册和/或技术文档。整理有关潜在替代方案、拟议的缓解措施、施工阶段和时间框、初步关注、实施 ESIA 的流程、利益相关方识别和磋商计划、潜在环境和社会影响（包括累积影响）概述以及所需土地的最新信息。
  • 安排其他相应专家协助解释科学和技术信息。
  • 与口译员合作，将书面内容翻译成当地语言和方言。
  • 对于没有书面语言的原住民社区，口译员应进行口头和当面沟通。
  • 向开发商和承包商以及东道国政府的国家和地方各级机构提交有关拟议项目设计和 ESIA 状态的最新信息。
• 组织一系列会议（包括访谈、研讨会、座谈会和/或焦点小组讨论），并根据需要进行其他调查，以便根据利益相关方参与计划，让受影响民众、CSO/NGO 和其他主要利益相关方参与进来。有关有意义磋商的更多信息，请参阅利益相关方参与和磋商。
  • 通过发送正式信函，在社区广播中发言，在社区广告牌上发布消息或在村/镇/市/区/省政府分享消息，至少提前两周将该会议信息通知给主要利益相关方。
  • 为妇女、原住民、少数民族和其他弱势群体安排单独的会议。
  • 共享技术和相关信息，包括但不限于项目设计、时间框、潜在影响、利益相关方参与计划和 ESIA 调查范围 (ToR)。有关如何公开传播此信息以获取利益相关方反馈的更多详细信息，请参阅 ESIA 和 ESMP 草案和最终版本披露。
  • 以当地语言和方言提供新的或更新的项目相关资料的纸质版本，供受影响民众保留。
  • 针对项目设计、基线数据收集、潜在影响（特别是他们了解或认为重要的社区、生计、环境和文化问题）和项目替代方案，以及文档草案中的其他问题，与受影响民众、CSO/NGO、媒体和研究人员/专家进行磋商。
  • 为每个项目记录利益相关方的反馈、关切和疑问，以及当地文化和环境价值理念信息，以便开展内部研究，直接纳入 ESIA 报告，并在日后会议上讨论。
  • 编制与会者名单，纳入利益相关方参与计划里。拍照之前，征得与会者同意。
  • 必要时，针对具体问题跟进与会者的意见。
• 完成 ESIA 报告草案前，为受影响民众、CSO/NGO、媒体和研究人员/专家提供足够的时间，以便相互讨论该项目并直接或匿名提供反馈。
• 更新 ESIA 报告中 ToR 的以下草案内容，以体现对下列各项做出的更改：
  • 项目设计，包括明确划分项目影响区域。
  • 项目描述。
  • 环境和社会基线数据。
  • 识别环境和社会风险与影响并归纳其特征。
• 编制一份 ESIA 报告，评估每个拟议项目所有阶段的直接、间接、累积和诱发性环境和社会风险与影响。
  • 收集更多数据以填补空白并解决环境和社会基线信息中的不确定性。
    • 收集新数据并将过期数据替换为最新数据。
    • 与关键利益相关方一起验证现有数据。
  • 利用科学信息以及当地和原住民知识、专长和实践。
  • 了解环境风险和影响的重要性和范围，包括：
    • 世界银行集团《环境、健康和安全准则》(EHSG) 定义的环境风险和影响。²²
    • 与社区安全（包括大坝安全和农药安全使用）相关的环境风险和影响。
    • 与气候变化有关的环境风险和影响。
    • 跨界或全球环境和社会风险与影响，如液体废物、排放物以及水道使用增多或污染。
    • 对自然栖息地和生物多样性的威胁，包括濒危物种或枯竭的迁徙物种。
    • 与生态系统服务以及自然、社会经济和物质文化资源利用有关的环境和社会风险与影响。
  • 了解社会风险和影响的重要性和范围，包括：
    • 个人、社区或州际冲突、犯罪或暴力的升级给人类安全带来的威胁。
    • 对妇女正规和非正规生计来源的影响，以及对穷人、儿童、青年、少数族裔、原住民、残疾人士和其他劣势或弱势群体的不成比例的影响。
    • 开发资源和项目利益的分配——特别是劣势或弱势个人和群体。
    • 与土地征用或土地使用限制有关的不利经济和社会影响。
    • 与土地或自然资源保有权和使用相关的风险或影响，例如对当地土地使用模式和保有权安排、土地获取和可用性、粮食安全和土地价值的影响，或与土地和自然资源的冲突或竞争有关的风险。
    • 对工人和受影响民众健康、安全和福祉的影响。
    • 文化遗产面临的风险——特别是对那些仍在使用文化资源或根据当代人记忆来利用这些资源的社区而言。
• 检查每个具有潜在重大不利影响（多样化、不可逆转和/或前所未有的影响）之项目的替代方案。
  • 识别方法来增强每个项目 ESIA 报告里的效益，及减轻不利影响。
  • 记录有关项目位置、设计、技术和组成部分的决策依据。对正在考虑的设计备选方案进行成本效益分析。
  • 考虑“无项目”替代方案。
• 将 ESIA 的所有发现和建议整合到项目设计中。

在项目前规划阶段聘请 ESIA 顾问进行 ESIA、编制报告并邀请主要利益相关方参加公开会议，这将：

• 对基线条件以及拟以项目环境和社会风险的程度提供更准确、更完整和最新的理解。防止融资提供人、开发商、承包商和东道国政府推进并资助具有不可逆转的环境和社会不利影响的项目。
• 使融资提供人、开发商和承包商参与“一带一路”项目的做法符合中国法律（关于进行国内 EIA）和中国法规（关于实施海外项目评估）以及国际最佳实践。
• 解决在如何制定和实施 ESIA 方面遵守东道国法律、法规和程序方面存在的重大差距。
• 提高开发商和承包商对关键利益相关方的认识。
• 向主要利益相关方充分告知有关 ESIA 流程的项目细节。
• 在开发商、承包商、ESIA 顾问和东道国政府与当地社区、CSO/NGO 和其他第三方利益相关方之间保持定期联系。在包容性对话和建设性反馈的基础上建立牢固的关系。
• 提高项目相关业务的透明度和问责机制，特别是围绕深入评估环境和社会影响与风险以及准备 ESIA 报告。
• 在当地社区、东道国利益相关方与其他第三方利益相关方之间建立信任、理解和能力。
• 通过关键利益相关方识别间接、直接、累积和诱发影响，提高 ESIA 流程的效率。
• 提高每个 ESIA 项目的整体质量。 确保在项目规划和决策过程中吸收当地和原住民的知识、专长和实践。
• 推动以人为本的进步，促进进一步绿色发展。
• 提高开发商和承包商的年度公司排名或信用评级，以实施优先考虑环境、社会和公司治理 (ESG) 因素的项目前期评估，同时遵守东道国法律并履行其他社会责任。
• 在项目实施和运营阶段降低抗议、破坏或其他形式的冲突风险。
• 遏制社会动荡造成的延误带来的重大商业成本，特别是在项目实施和运营阶段。

• Asian Development Bank (ADB), “Outline of an Environmental Impact Assessment,” in Safeguard Policy Statement, p. 41-43, 2009, View the PDF.
• Asian Development Bank (ADB), “Outline of an Indigenous Peoples Plan (That Includes a Social Impact Assessment (SIA)),” in Safeguard Policy Statement, p. 63-65, 2009, View the PDF.  
• Asian Development Bank (ADB), “Outline of a Resettlement Plan (That Includes a Social Impact Assessment (SIA)), in Safeguard Policy Statement, p. 51-54, 2009, View the PDF. 
• Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB), “Elements and Process of an Environmental and Social Impact Assessment (ESIA),” in Environmental and Social Framework, p. 22, 43, 71-72, 2021, View the PDF. 
• International Union for Conservation of Nature (IUCN), "Environmental and Social Impact Assessment (ESIA)," Guidance Note – ESMS Manual, Environmental & Social Management System (ESMS), March 15, 2020, View the PDF.
• International Union for Conservation of Nature (IUCN), "Social Impact Assessment (SIA)," Guidance Note – ESMS Manual, Environmental & Social Management System (ESMS), May 2016, View the PDF.
• World Bank, “Outline of an Environmental and Social Impact Assessment (ESIA) Report,” in Environmental and Social Framework, p. 25-26, 2017, View the PDF. 
• United Nations Development Programme’s (UNDP), “Social and Environmental Assessment and Management: Annex 3: Indicative Outline of an Environmental and Social Impact Assessment (ESIA) Report,” in Guidance Note: UNDP Social and Environmental Standards, p. 46-47, November 2020, View the PDF. 

• Asian Development Bank (ADB), “Environmental Assessment Guidelines,” View the PDF.
• International Association for Impact Assessment (IAIA), “Social Impact Assessment: Guidance for assessing and managing the social impacts of projects,” View the PDF. 
• International Institute for Sustainable Development (IISD), “Step 3: Impact Assessment and Mitigation,” in The 7 Steps to an EIA, View the Website. 
• Inter-American Development Bank (IDB), “Social Impact Assessment: Integrating Social Issues in Development Projects,” May 2018, View the Website.
• The Regional Environmental Center for Central and Eastern Europe, “Impact Analysis” and “Reporting,” in EIA Training Resource Manual for South Eastern Europe, View the PDF. 
• United Nations Development Programme (UNDP), “Guidance Note: Social and Environmental Assessment and Management,” in UNDP Social and Environmental Standards, July 2022, View the PDF. 
• United Nations Environment Programme (UNEP), “Topic 6: Impact Analysis,” in Environmental Impact Assessment Training Resource Manual, Second Edition, 2002, View the PDF.
• United Nations Environment Programme (UNEP), “Topic 8: EIA Reporting,” in Environmental Impact Assessment Training Resource Manual, Second Edition, 2002, View the PDF.
• United Nations Environment Programme (UNEP), “Topic 13: SIA,” in Environmental Impact Assessment Training Resource Manual, Second Edition, 2002, View the PDF. 
• Christina Hill, Chris Madden, and Nina Collins, A Guide to Gender Impact Assessment for the Extractive Industries (Melbourne: Oxfam, 2017), View the PDF. 
• Victoria Government of Australia Commission For Gender Equality, “Gender impact assessments,” View the Website.
• World Bank, “Responsible Agricultural Investment (RAI),” in Knowledge Into Action Note Series, View the PDF. 
• World Bank, “ESS1: Assessment and Management of Environmental and Social Risks and Impact,” Guidance Note for Borrowers, Environmental & Social Framework for IPF Operations, 2016, View the PDF.

• Environmental Law Alliance Worldwide (ELAW), “Who Prepares EIA, Who Pays for EIA, EIA Contractor Qualifications, Conflict of Interest, Public Meetings, Public Input at Meeting, Criteria to Hold Public Meeting, Days for Public to Review Draft EIA, Public Comments on Draft EIA,” in EIA Complete Factors, View the Website.

¹ 该清单使用术语 ESIA 来建议为每个拟议项目准备和实施环境和社会影响与风险的深入评估。然而，可以使用环境影响评估 (EIA)、初始环境检查 (IEE) 或其他 ESIA 相关方法或工具来评估项目的影响和风险，具体取决于融资提供人、开发商、承包商和东道国政府。某些情况下，原住民计划 (IPP) 以及土地征用和安置计划 (LARP) 可能包含了社会影响评估。项目还可能涉及与 EIA 、IPP、LARP 和其他项目文档不同的社会影响评估 (SIA)。

² Ministry of Environmental Protection (MEP) (now Ministry of Ecology and Environment (MEE)) et al., “Guidance on Promoting Green Belt and Road,” 2017; MEP, “The Belt and Road Ecological and Environmental Cooperation Plan,” 2017.

³ China Banking Association (CBA), “Corporate Social Responsibility Guidelines,” 2009.

⁴ China Banking Regulatory Commission (CBRC) (now China Banking and Insurance Regulatory Commission (CBIRC)), “Key Performance Indicators of Green Credit Implementation,” June 2014.

⁵ CBRC and China Insurance Regulatory Commission (CIRC) (now CBIRC), “Guidelines on Regulating the Banking Industry in Serving Enterprises’ Overseas Development and Strengthening Risk Control,” 2017.

⁶ The Export-Import Bank of China (China Exim Bank), “Guidelines for Environmental and Social Impact Assessment for Project Loans of the China Export and Import Bank,” 2007.

⁷ Bank of China (Hong Kong) (BOCHK), “Sustainability Policy,” 2021.

⁸ CBA, “Corporate Social Responsibility.” 

⁹ Ministry of Commerce (MOFCOM) and MEE, “Guidelines for Ecological Environmental Protection in Foreign Investment Cooperation and Construction Projects,” 2022; MOFCOM and MEP, “Guidelines for Environmental Protection in Foreign Investment and Cooperation,” 2013.

¹⁰ Responsible Cobalt Initiative (RCI) and Responsible Minerals Initiative (RMI), “Cobalt Refiner Supply Chain Due Diligence Standard (version 2.0),” 2021.

¹¹ China-ASEAN Investment Cooperation Fund (CAF), “Social Responsibility and Environmental Protection Guidelines for Investments in the ASEAN Region,” 2014; China Datang Corporation (CDT), “Regulation on Environmental Protection,” 2017.

¹² The following guidelines and internal policies specify the importance of using Chinese and/or international best practices for ESIAs: MOFCOM and MEE, “New Guidelines for Green Development in Overseas Investment and Cooperation,” 2021; MOFCOM and MEE, “Ecological Environmental Protection;” National Development and Reform Commission (NDRC) et al., “Code of Conduct for the Operation of Overseas Investments by Private Enterprises,” 2017; Green Finance Committee (GFC) of China Society for Finance and Banking et al., “Environmental Risk Management Initiative for China’s Overseas Investment,” 2017; China Exim Bank, “Environmental and Social Impact Assessment;” China Chamber of Commerce of Metals, Minerals and Chemicals Importers and Exporters (CCCMC), “Guidance for Sustainable Natural Rubber,” 2017; CCCMC, “Guidelines for Social Responsibility in Outbound Mining Investments,” 2017. The following guidelines encourage Developers and Contractors to undertake ESIAs: China International Contractors Association (CHINCA), “Draft Revisions to Guide on Social Responsibility for Chinese International Contractors,” 2021; CHINCA, “Guide on Social Responsibility for Chinese International Contractors,” 2012; CHINCA and Dagong Global Credit Rating, “Guidelines of Sustainable Infrastructure for Chinese International Contractors (SIG),” 2017; Ministry of Finance (MOF) et al., “Guiding Principles on Financing the Development of BRI,” 2017; Green Finance Initiative and GFC, “Green Investment Principles (GIP) for the Belt and Road,” 2018; RCI and RMI, “Cobalt Refiner Supply.”

¹³ CCCMC, “Outbound Mining Investments.” The following internal company policies emphasize the need to identify and assess social and environmental impacts: China Three Gorges Corporation (CTG), “Sustainable Development Policy,” 2017; Sinohydro, “Environmental Protection Policy Statement,” 2017.

¹⁴ CCCMC, “Outbound Mining Investments.”

¹⁵ Standing Committee of the National People's Congress, “Environmental Protection Law of the People's Republic of China,” 1989.

¹⁶ RCI and RMI, “Cobalt Refiner Supply.”

¹⁷ CCCMC, “Outbound Mining Investments.”

¹⁸ MEE, “Measures for Public Participation in Environmental Impact Assessments,” 2018.

¹⁹ Ibid; MOFCOM and MEE, “New Guidelines.”

²⁰ MOFCOM and MEE, “Ecological Environmental Protection.”

²¹ State Council, “Regulation on Environmental Impact Assessment of Planning,” 2009.

²² Standing Committee of the National People's Congress, “Environmental Impact Assessment Law of the People's Republic of China,” 2002; Standing Committee of the National People's Congress, “Amendment to the Environmental Impact Assessment Law of the People's Republic of China,” 2016.

²³ International Best Practice is based on Asian Development Bank (ADB), "Safeguard Policy Statement," 2009; Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB), "Environmental and Social Framework," 2021; World Bank, "Environmental and Social Framework," 2018; Mekong Partnership for the Environment, "Guidelines on Public Participation in Environmental Impact Assessment in the Mekong Region," First Edition, 2017.