Asia Society Policy Institute

对于海外项目：

2017 年，生态环境部 (MEE)：

• 制定计划，为融资提供人、开发商和承包商引入标准，以在“一带一路”沿线进行“绿色项目范围界定”。¹

开发商（和承包商）应：

• 进行范围界定评估，并向每个东道国的 ESIA 权威机构提交实地 ESIA 计划中有关此项评估的信息。²
  • 进行环境监测和评估，以了解项目区域和外围的基线条件。
  • 识别环境敏感和脆弱区域。³
  • 在施工前记录监测和评估结果。[4]
• 聘请 ESIA 顾问，后者应该是具有资质且可信的独立第三方。⁵
  • 抵消或支付独立范围界定评估的成本。

ESIA 顾问应：⁶

• 进行独立的范围界定评估。
  • 在施工前通过勘察、监测、评价等方式，对项目区域和周围进行环境评估。存档结果以供将来参考。⁷
  • 对拟议项目现场的现有污染和环境足迹进行适当的尽职调查。⁸
• 向开发商（和承包商）提交 ESIA 范围界定文档。

开发商（和承包商）应：⁹

• 向 ESIA 权威机构提交 ESIA 范围界定文档。

融资提供人应：¹⁰

• 建立并改进环境和社会风险管理 (ESRM) 政策。参照国际最佳实践。
• 对每个开发商、承包商和项目的适当类别执行尽职调查。欲知中国银行保险监督管理委员会 (CBIRC) 推荐类别和相关要求，请参阅项目分类和筛选。
• 敦促开发商和承包商加强 ESRM。确保开发商和承包商遵守东道国有关环境保护的法律法规。
• 考虑聘请专业的独立第三方来评估环境和社会风险。

对于中国国内项目：

开发商（和承包商）应：

• 在确定环境影响评估 (EIA) 顾问后七个工作日内，在自己的网站上披露以下信息。将此信息发送给媒体以及东道国政府项目区域的特定部委/部门/办公室，以在其网站上发布：¹¹
  • 名称、拟议场地、施工范围等项目基本信息。
  • 说明改造、扩建和搬迁项目的现有工程和环保条件。
  • 开发商（和承包商）的名称和联系信息。
  • ESIA 顾问的名称。
  • MEE 编制的“公众意见表”的链接，以及有关关键利益相关方如何使用和提交此 ESIA 反馈表的信息。

开发商（和承包商）应：

• 与融资提供人磋商，以确定项目范围界定、识别利益相关方并进行磋商以及评估和解决潜在环境和社会问题的流程。
• 聘请具有资质、经验丰富且没有为任何拟议项目提供工程设计（除非开发商和承包商能够证明没有利益冲突）的专家担任 ESIA 顾问。确保 ESIA 顾问是高风险项目的独立专家。
• 聘请精通当地语言和方言（包括少数民族和土著语言）的口译员协助提供口头和/或书面交流翻译。
• 安排召开会议，向 ESIA 顾问介绍每个项目现场和周围的受影响民众、CSO/NGO 及其他主要利益相关方，并提供有关项目的信息。
  • 通过发送正式信函、在当地社区广播发言、在社区广告牌上发布消息和/或在村/镇/市/区/省政府分享消息，至少提前两周将该会议信息通知给主要利益相关方。
• 查看地图、图纸、图表、示意图、宣传册、范围界定研究、ToR、利益相关方参与计划以及 ESIA 顾问编制的其他技术文件的草案和最终版本。
  • 向融资提供人和 ESIA 权威机构提交这些材料的草案和最终版本。
  • 与承包商（和分包商）共享这些材料的草案和最终版本，供其参考。
• 支付每个项目相关会议的场地、印刷材料、与会者交通、儿童保育支持以及茶点费用。 

在开发商、承包商以及国家和/或地方各级政府官员的支持和参与下，ESIA 顾问应：

• 进行案头审查，以了解当地人民的社会、文化、经济和环境状况。
• 确定研究范围，包括：
  • 可能受到每个项目直接和间接影响的主要项目现场和社区。
  • 主要项目现场，以及输电走廊、管道、运河、隧道、通道、取土坑和处置区、工棚以及开发商和承包商控制的其他相关设施。
  • 项目成功运营不可或缺之商品或服务的相关设施。
  • 可能受到项目日后开发、其他类似影响来源及现有项目或条件之累积影响的区域和社区。
  • 可能受到项目引起之计划外但可预测的开发（可能发生在初始项目现场之后或之外）影响的区域和社区。
• 收集每个项目对应的的人口和环境基线数据，包括位置、设计、运营和缓解措施。确保数据来源准确、可靠且最新。识别基线信息中的现有差距和不确定性，以便在 ESIA 中解决。
  • 进行家庭层面的人口普查或社会经济调查，以确定受影响民众（包括有资格获得补偿和/或安置援助的人和弱势群体）；个人、家庭、社区、公共和私人土地/房屋/建筑/资产/服务；以及未来与项目监测结果进行比较的基线条件。
  • 确定潜在影响的程度。
  • 对受影响的土地/建筑/资产/服务进行初步估值。
  • 描述项目区域内受影响之原住民和/或少数民族的特征，包括他们历来拥有及习惯使用或占有的土地/领土/自然资源的信息。
• 识别每个项目的潜在环境和社会影响、ESIA 期间数据收集关键领域、ESIA 应涵盖标准、项目替代方案、缓解措施以及利益相关方参与计划。将此信息纳入范围界定研究草案、ESIA ToR 草案以及每个项目的利益相关方参与计划草案。
  • 考虑项目的累积影响，以及项目影响区域内正在进行或拟议的开发项目。
• 编制描述每个项目的地图、图纸、图表、示意图、宣传册和/或技术文档——包括项目历史、背景、重要性、潜在经济和社会效益、边界和限制。整理有关潜在替代方案、拟议缓解措施、施工阶段和时间线、初步关切问题、ESIA 实施流程、利益相关方识别和磋商计划、潜在环境和社会影响（包括累积影响）概述以及所需土地的最新信息。
  • 安排其他相应专家协助解释科学和技术信息。
  • 聘请口译员将书面内容翻译成当地语言和方言和/或提供口头和当面交流翻译。
• 在拟议的项目现场附近召开介绍性会议，讨论这些资料。
  • 提供这些资料的当地语言和方言纸质版本，供受影响民众保存。
  • 将这些资料提交给开发商和承包商，以及东道国政府的国家和地方各级机构。
  • 确保受影响民众、CSO/NGO、媒体和研究人员/专家充分了解项目提案、ESIA 流程、未来会议计划以及提供反馈的潜在途径。
  • 制作会议问题记录，以纳入范围界定研究，并制作拟纳入利益相关方参与计划的与会者名单。
• 安排日后会议（包括研讨会、座谈会和/或焦点小组讨论）的潜在日期、时间和地点，以讨论每个项目的范围界定研究草案、ToR 草案和利益相关方参与计划草案。
  • 至少提前两周将会议信息通知给主要利益相关方。
  • 为妇女、原住民、少数民族和其他弱势群体安排单独的会议。
  • 向开发商和承包商以及东道国政府的国家和地方各级机构提交有关拟议项目设计的最新信息，包括范围界定研究草案、ToR 草案和利益相关方参与计划草案的副本。
  • 提供这些资料的当地语言和方言纸质版本，供受影响民众保存。
  • 针对项目设计、基线数据收集、潜在影响（特别是他们了解或认为重要的社区、生计、环境和文化问题）和项目替代方案，以及文档草案中的其他问题，与受影响民众、CSO/NGO、媒体和研究人员/专家进行磋商。记录他们的反馈、关切和疑问，以及当地文化和环境价值理念信息，以便开展内部研究，直接纳入相关文档，并在日后会议上讨论。
  • 编制与会者名单，纳入利益相关方参与计划里。
• 为关键利益相关方提供足够的时间（至少两周），以相互讨论项目，并在最终确定每个项目的范围界定研究、ToR 和利益相关方参与计划之前直接或匿名提供反馈。
  • 将利益相关方的磋商结果和建议纳入范围界定研究最终版本、ToR 最终版本和利益相关方参与计划最终版本。
  • 确保文档尽可能完整。在初始范围界定研究之后，没有或仅有轻微不良环境或社会风险和影响的子项目可能不需要 ESIA。
• 向开发商和承包商以及东道国政府的国家和地方各级机构提交范围界定研究最终版本、ToR 最终版本和利益相关方参与计划最终版本的副本。

融资提供人、开发商、东道国政府和 ESIA 权威机构应：

• 在其网站、村/镇/市/区/省政府以及 ESIA 权威机构办公室以当地语言和方言披露以下资料：
  • 地图、图纸、图表、示意图、宣传册和/或技术文档。
  • 范围界定研究、ToR 和利益相关方参与计划的草案版本。
  • 范围界定研究、ToR 和利益相关方参与计划的最终版本。
• 为利益相关方提供直接和匿名反馈的途径。
• 在融资提供人和 ESIA 权威机构的网站上以中文、英文以及当地语言和方言披露其最终决定。

融资提供人和 ESIA 权威机构应：

• 一旦考虑为项目融资，就要求界定范围。
• 审查范围界定研究、ToR、利益相关方参与计划以及开发商提交之其他文档的草案和最终版本，这是其应尽的尽职调查责任之一。
  • 如果资料存在差距，要求提供其他相关信息。
  • 为开发商和承包商提供准则，指导他们如何制定符合国际最佳实践的相应缓解措施，例如多边开发银行 (MDB) 的环境和社会保障措施。
  • 决定是否批准每个拟议项目。

在项目前规划阶段聘请 ESIA 顾问进行范围界定研究、编制 ToR 并邀请主要利益相关方参加公开范围界定会议，这将：

• 对基线条件以及潜在环境和社会风险的程度提供更准确、更完整和最新的理解。防止融资提供人、开发商、承包商和东道国政府推进并资助具有不可逆转的环境和社会不利影响的项目。
• 使融资提供人、开发商和承包商的做法符合中国法规和准则（有关如何进行项目范围界定）以及国际最佳实践。
• 解决在如何进行范围界定研究和编制 ToR 方面遵守东道国法律、法规和程序方面存在的重大差距。
• 提高开发商和承包商对关键利益相关方的认识。
• 向主要利益相关方充分告知有关 ESIA 流程的项目细节。
• 在开发商、承包商、ESIA 顾问和东道国政府与当地社区、CSO/NGO 和其他第三方利益相关方之间保持定期联系。
• 提高项目相关业务的透明度和问责机 制。
• 在当地社区、东道国利益相关方和其他第三方利益相关方之间建立信任、理解和能力。
• 提高每个项目的整体质量。确保在项目规划、决策和实施过程中吸收当地和原住民的知识、专长和实践。
• 推动以人为本的进步，促进进一步绿色发展。
• 在项目实施和运营阶段降低抗议、破坏或其他形式的冲突风险。
• 遏制社会动荡造成的延误带来的重大商业成本，特别是在项目实施和运营阶段。

• United Nations Development Programme (UNDP), “Generic Terms of Reference for ESIA/ESMP,” in Social and Environmental Standards Toolkit, October 2016, View the PDF.
• United Nations Environment Programme (UNEP), “Framework Terms of Reference for environmental assessment of development assistance projects” and “Sample Terms of Reference (ToR) for environmental assessment,” in Environmental Impact Assessment Training Resource Manual, Second Edition, 2002, View the PDF. 

• International Institute for Sustainable Development (IISD), “Step 2: Scoping,” in The 7 Steps to an EIA, View the Website. 
• International Union for Conservation of Nature (IUCN), "ESMS considerations for project design and social baseline study," Guidance Note, Environmental & Social Management System (ESMS), October 2018, View the PDF.
• The Regional Environmental Center for Central and Eastern Europe, “Scoping,” in EIA Training Resource Manual for South Eastern Europe, View the PDF. 
• United Nations Environment Programme (UNEP), “Topic 3: Public Involvement” and “Topic 5: Scoping,” in Environmental Impact Assessment Training Resource Manual, Second Edition, 2002, View the PDF.

• Environmental Institute of Australia and New Zealand Inc., "EIANZ Code of Ethics and Professional Conduct," December 2021, View the Website.
• Environmental Law Alliance Worldwide (ELAW), “Terms of Reference, Public Scoping, Public Review of TOR, Public Participation Opportunities,” in EIA Complete Factors, View the Website.
• International Association for Impact Assessment (IAIA), "Vision, Mission, Values, Professional Code of Conduct, and Ethical Responsibilities," View the PDF.

¹ Ministry of Environmental Protection (MEP) (now Ministry of Ecology and Environment (MEE)), “The Belt and Road Ecological and Environmental Cooperation Plan,” May 2017.

² Responsible Cobalt Initiative (RCI) and Responsible Minerals Initiative (RMI), “Cobalt Refiner Supply Chain Due Diligence Standard (version 2.0),” 2021; China Chamber of Commerce Metals, Minerals and Chemicals Importers & Exporters (CCCMC), “Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains,” 2015.

³ MEP et al., “Guidance on Promoting Green Belt and Road,” 2017; MEP, “Ecological and Environmental Cooperation,” 2017.

⁴ Ministry of Commerce (MOFCOM) and MEE, “Guidelines for Environmental Protection in Foreign Investment and Cooperation,” 2013.

5 RCI and RMI, “Cobalt Refiner Supply.”

⁶ Ibid.

⁷ MOFCOM and MEE, “Guidelines for Ecological Environmental Protection in Foreign Investment Cooperation and Construction Projects,” January 2022.

⁸ MOFCOM and MEE, “Investment Cooperation and Construction Projects.”

⁹ RCI and RMI, “Cobalt Refiner Supply.”

¹⁰ China Banking Regulatory Commission (CBRC) (now China Banking and Insurance Regulatory Commission (CBIRC)), “Key Performance Indicators of Green Credit Implementation,” 2014.

¹¹ MEE, “Measures for Public Participation in Environmental Impact Assessments,” 2018.

¹² International Best Practice is based on Asian Development Bank (ADB), "Safeguard Policy Statement," 2009; Asian Infrastructure Investment Bank (AIIB), "Environmental and Social Framework," 2021; World Bank, "Environmental and Social Framework," 2018; Mekong Partnership for the Environment, "Guidelines on Public Participation in Environmental Impact Assessment in the Mekong Region," First Edition, 2017.